หน่วยงานกำกับดูแลโบรกเกอร์ Forex, อื่น ๆ

หน่วยงาน CIRO (แคนาดา) — องค์กรเอกชนกำกับดูแลโบรกเกอร์หุ้นและอนุพันธ์

  • Rank : น่าเชื่อถือสูงสุด
  • ประเทศ : แคนาดา
  • Leverage : 1:50
  • ปีก่อตั้ง : 1916 ควบรวม 2023
  • Website : https://www.ciro.ca

ใบอนุญาต CIRO คืออะไร?

ใบอนุญาต CIRO คือการรับรองจากองค์กรกำกับดูแลการลงทุนของแคนาดา โดย CIRO เป็นหน่วยงานกำกับดูแลตนเองระดับชาติที่มีบทบาทสำคัญในการดูแลโบรกเกอร์การลงทุน กองทุนรวม และกิจกรรมการซื้อขายต่างๆ ในตลาดหนี้และทุนของแคนาดา!

เป็นองค์กรของรัฐหรือไม่?

  • CIRO ไม่ใช่หน่วยงานของรัฐ แต่เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (Nation self-regulatory organization) ที่ก่อตั้งขึ้นโดยภาคเอกชนในอุตสาหกรรมการเงินของแคนาดาเอง
  • แม้ว่า CIRO จะมีหน้าที่ในการกำกับดูแลกิจกรรมทางการเงินคล้ายกับหน่วยงานของรัฐ แต่ก็มีความเป็นอิสระในการดำเนินงานและมีเป้าหมายเพื่อส่งเสริมความน่าเชื่อถือของตลาดทุนในแคนาดา

บทบาทและหน้าที่ของ CIRO

CIRO หรือ องค์กรกำกับดูแลการลงทุนแคนาดา เปรียบเสมือน ผู้พิทักษ์ ที่คอยดูแลเงินลงทุนของนักลงทุนให้ปลอดภัยนั่นแหละ! มีการตรวจสอบอย่างหนักหนักเพื่อให้แน่ใจว่าทุกครั้งที่นักลงทุนตัดสินใจลงทุน จะเป็นการตัดสินใจที่มั่นใจได้ว่าเงินของนักลงทุนจะอยู่ในมือที่ปลอดภัย

  • ปกป้องเงินของนักลงทุน: CIRO คอยกำหนดกฎเกณฑ์ต่างๆ เพื่อป้องกันไม่ให้มีใครมาโกงเงินของนักลงทุน หรือทำอะไรที่ไม่ถูกต้องในตลาดการลงทุน
  • สร้างความเชื่อมั่น: พวกเขาทำให้นักลงทุนมั่นใจได้ว่าตลาดการลงทุนของแคนาดาเป็นที่น่าเชื่อถือ โปร่งใส และยุติธรรม
  • ดูแลตลาดให้เป็นระเบียบ: CIRO คอยตรวจสอบให้แน่ใจว่าทุกคนในตลาดทำตามกฎอย่างเคร่งครัด เพื่อให้ตลาดการลงทุนทำงานได้อย่างราบรื่น

ระเบียบเบื้องต้นของ CIRO

โบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การควบคุมของ CIRO ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัด เพื่อดูแลและปกป้องนักลงทุนชาวแคนาดา โดยมีระเบียบและกฎเกณฑ์ที่เข้มงวด เพื่อให้มั่นใจว่าตลาดการลงทุนของแคนาดาเป็นไปอย่างยุติธรรม โปร่งใส และน่าเชื่อถือ

  • ตัวแทนต้องเก่ง: ทุกคนที่ให้คำแนะนำเรื่องการลงทุนต้องมีความรู้ความสามารถและผ่านการฝึกอบรมมาอย่างดี
  • บริษัทต้องโปร่งใส: บริษัทการลงทุนต้องทำบัญชีและรายงานต่างๆ อย่างถูกต้องตามกฎหมาย
  • มีคนคอยตรวจสอบ: CIRO จะส่งทีมมาตรวจสอบเป็นระยะๆ ว่าทุกอย่างเป็นไปตามกฎหรือเปล่า
  • ลงโทษคนทำผิด: ถ้าใครทำผิดกฎ CIRO จะลงโทษทันที!
  • เฝ้าระวังตลาดตลอดเวลา: CIRO จะคอยจับตาตลาดการลงทุนตลอด 24 ชั่วโมงผ่านออนไลน์ เพื่อป้องกันการโกงหรือการกระทำที่ผิดกฎหมาย

Leverage ที่อนุญาต

  • Leverage ที่อนุญาตของ CIRO ของ Forex คือ 1:50

CIRO กำกับดูแลใครบ้าง?

CIRO ดูแลบริษัทและบุคคลทุกคนที่อยู่ในอุตสาหกรรมการลงทุนและกองทุนในแคนาดา เรียกได้ว่าทุกๆองค์กรณ์ของทางการเงินเลยก็ว่าได้

  • บริษัทแบบครบวงจร : บริษัทใหญ่ที่ทำทั้งการซื้อขาย หุ้นรายย่อย ธุรกิจสถาบัน การเงินองค์กร และวิจัย
  • บริการลูกค้ารายย่อย : ให้คำปรึกษานักลงทุนรายบุคคลโดยเฉพาะ
  • Introducing brokers: โบรกเกอร์ที่ทำงานกับลูกค้ารายย่อย
  • โบรกเกอร์: กลุ่มนี้รวมถึงโบรกเกอร์ Forex รายย่อยในแคนาดา!
  • บริษัทการลงทุนสถาบัน :สำหรับการลงทุนขนาดใหญ่
  • บริษัทการเงินองค์กร : เน้นการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และวิจัย
  • ระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) (Alternative Trading Systems)
  • บริษัทซื้อขายเฉพาะ (Proprietary trading firms)

ครอบคลุมกลุ่มโบรกเกอร์ในประเทศไหนบ้าง

  • มีหน้าที่หลักในการกำกับดูแลและควบคุมกิจกรรมของโบรกเกอร์และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนภายใน ประเทศแคนาดา เท่านั้น

ใบอนุญาต CIRO น่าเชื่อถือไหม?

ใบอนุญาต CIRO น่าเชื่อถือมาก!  เพราะ CIRO เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่สำคัญและมีมาตรฐานสูงในแคนาดา โดยมีการกำหนดกฎระเบียบที่เข้มงวดเพื่อคุ้มครองนักลงทุนและดูแลความโปร่งใสในตลาดทุน

หลักเกณฑ์การพิจารณาความน่าเชื่อถือ

นี่คือเหตุผลว่าทำไมใบอนุญาต CIRO ถึงมีความน่าเชื่อถือ

  • การบังคับใช้กฎระเบียบอย่างเข้มงวด: CIRO มีระบบบังคับใช้กฎที่เน้นความโปร่งใสและความยุติธรรม ไม่ว่าจะเป็นการปรับเงิน การระงับ หรือการแบนถาวร
  • ความโปร่งใสและความรับผิดชอบ: โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก CIRO ต้องผ่านการตรวจสอบอย่างเข้มงวด ทั้งในด้านมาตรฐานการทำงานและการปฏิบัติตามกฎ เพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าจะได้รับบริการที่ปลอดภัย
  • การเฝ้าระวังตลาดแบบเรียลไทม์: CIRO ใช้เทคโนโลยีขั้นสูงในการตรวจสอบและเฝ้าระวังตลาดอย่างต่อเนื่อง เพื่อป้องกันการทุจริตและรักษาความสมบูรณ์ของระบบตลาดการลงทุน ซึ่งสิ่งนี้น่าสนใจมาก

ข้อกำกับที่น่าสนใจของ CIRO

น่าสนใจเกี่ยวกับความผันผวนของตลาด

  • การแทรกแซงในตลาดแบบเรียลไทม์ CIRO มีระบบเฝ้าระวังที่ช่วยให้สามารถแทรกแซงในตลาดได้ทันที เช่น การหยุดการซื้อขายชั่วคราวหรือการยกเลิกคำสั่งซื้อขายในกรณีที่ตลาดมีเสี่ยงมากๆ
  • การหยุดการซื้อขาย การหยุดการซื้อขายจะเกิดขึ้นเมื่อมีการเคลื่อนไหวของราคาที่ผิดปกติ สิ่งนี้ช่วยให้ตลาดมีความเป็นระเบียบและป้องกันไม่ให้เกิดการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม

เงื่อนไขในการรับใบอนุญาต Forex ของ CIRO

การรับใบอนุญาตสำหรับโบรกเกอร์ Forex ในแคนาดาจำเป็นต้องผ่านการตรวจสอบและปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดจาก CIRO ดังนี้

  • บริษัทต้องมีฐานอยู่ในแคนาดา
  • ค่าสมัคร: 25,000 ดอลลาร์แคนาดา (10,000 ดอลลาร์ไม่สามารถขอคืนได้) และค่าธรรมเนียมรายปีไม่น้อยกว่า 22,500 ดอลลาร์ ซึ่งขึ้นอยู่กับรายได้ของโบรกเกอร์
  • การจัดเก็บระบบเอกสารและบันทึกบัญชี: ต้องมีระบบจัดการเอกสารตามมาตรฐานการบัญชีและการตรวจสอบบัญชีอย่างถูกต้อง
  • การประกันภัย: โบรกเกอร์ต้องมีการประกันที่เหมาะสมเพื่อคุ้มครองลูกค้า และในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย บัญชีของนักเทรดจะได้รับการชดเชยสูงสุดถึง 1 ล้านดอลลาร์แคนาดา!
  • ระบบการดูแลลูกค้า: ต้องมีมาตรการการดูแลลูกค้าที่ชัดเจนและมีประสิทธิภาพ
  • แผนธุรกิจ 5 ปี: ต้องนำเสนอแผนธุรกิจระยะยาว 5 ปีให้กับ CIRO เพื่อแสดงความมั่นคงในการดำเนินธุรกิจ
  • ผู้บริหารต้องมีคุณสมบัติครบถ้วน: ผู้บริหาร หุ้นส่วน และกรรมการ ต้องมีความเชี่ยวชาญและผ่านการอบรมพร้อมสอบผ่านตามข้อกำหนดของ CIRO!
  • Leverage สูงสุดที่อนุญาต: สูงสุดสำหรับคู่ USD/CAD คือ 1:50 ส่วนคู่เงินอื่นๆ จะมี leverage ต่ำกว่านี้

ทุนการจดทะเบียนขั้นต่ำ

  • ทุนจดทะเบียน: โบรกเกอร์ต้องมีทุนขั้นต่ำ 250,000 ดอลลาร์แคนาดาเพื่อความมั่นคงทางการเงิน!

ตรวจสอบใบอนุญาต CIRO ยังไง?

สามารถตรวจสอบใบอนุญาต CIRO ได้โดยการเข้าชมเว็บไซต์ CIRO หรือผ่านแพลตฟอร์มออนไลน์ที่ CIRO จัดทำเพื่อให้นักลงทุนสามารถตรวจสอบสถานะใบอนุญาตของโบรกเกอร์ที่จดทะเบียนได้

1. ไปที่เว็บไซต์ CIRO: เข้าไปที่เว็บไซต์ทางการของ CIRO ที่ ciro.ca

2. เลือก “Office of Investor”: แล้วคลิกที่ “Looking up an Investment Advisor or Firm

“ เพื่อเข้าสู่หน้าตรวจสอบ

3. เลื่อนลงมา: หาและคลิกปุ่ม “ search this directory..เพื่อเริ่มการค้นหาจากนั้นคลิก “Search”ใส่ข้อมูลโบรกเกอร์ที่ต้องการตรวจสอบ

ข้อมูลอื่นๆ ของ CIRO

  • CIRO เป็นองกรณ์เก่าที่เกิดขึ้นเมื่อปี 1916 หลังจากนั้นมีการรวมกันกับ IIROC และ MFDA เพื่อควบคุมและกำกับดูแลโบรกเกอร์และกองทุนรวมในประเทศ ที่เพิ่งเกิดขึ้นในปี 2023 นี้เอง
  • การรวมตัวกันนับเป็นก้าวสำคัญในการพัฒนาระบบการกำกับดูแลตลาดการเงินของแคนาดา ทำให้ตลาดมีความแข็งแกร่ง น่าเชื่อถือ และเป็นธรรมมากยิ่งขึ้น

ประวัติหรือข่าวเกี่ยวกับโบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาต CIRO

โบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาต CIRO จะต้องผ่านการตรวจสอบอย่างเข้มงวดและปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัด โบรกเกอร์ที่ทำผิดกฎจะถูกสอบสวนและอาจได้รับโทษทางการเงินหรือการระงับใบอนุญาต

Dominick Capital Corporation โดนระงับใบอนุญาต!

  • ในเดือนสิงหาคม 2019 CIRO (หรือที่รู้จักในชื่อ IIROC ในขณะนั้น) ได้ระงับใบอนุญาตของ Dominick Capital Corporation เนื่องจากไม่สามารถรักษาระดับเงินทุนที่ปรับตามความเสี่ยงได้เพียงพอ
  • เพราะความสำคัญของการรักษาความมั่นคงทางการเงินในบริษัท โบรกเกอร์ที่ไม่ผ่านมาตรฐานนี้ต้องเผชิญกับการระงับการทำงานทันที!

โบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาต CIRO

มีโบรกเกอร์หลายรายในแคนาดาที่ได้รับการรับรองจาก CIRO และได้รับความน่าเชื่อถือจากนักลงทุน

  • Forex.com – โบรกเกอร์ที่ดีที่สุดที่ได้รับใบอนุญาตจาก CIRO
  • OANDA – โบรกเกอร์ Forex ที่มีชื่อเสียงในแคนาดา
  • CMC Markets – โบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตจาก CIRO ไม่มีค่าคอมมิชชั่น

กองทุนประกันจาก CIRO

  • บัญชีการลงทุนของคุณที่เปิดกับโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมโดย CIRO มีสิทธิ์ได้รับการคุ้มครองจาก CIPF (Canadian Investor Protection Fund) ในกรณีที่บริษัทโบรกเกอร์ล้มละลาย
  • หากบริษัทที่ลงทุนเกิดการล้มละลาย จะได้รับการชดเชยจากกองทุนจาก CIPF เพื่อปกป้องเงินลงทุนของคุณอย่างปลอดภัย หากต้องการข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ ca

วิธีการฟ้องร้องหากเกิดปัญหากับโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาต CIRO

หากคุณมีปัญหากับผลิตภัณฑ์หรือบริการทางการเงินจากโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมโดย CIRO คุณมีสิทธิ์ในการยื่นเรื่องร้องเรียนและขอการแก้ไขปัญหา นี่คือขั้นตอนง่ายๆ:

  1. ติดต่อโบรกเกอร์โดยตรง: โบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตจาก CIRO มีหน้าที่รับผิดชอบในการจัดการกับคำร้องเรียนของลูกค้าอย่างเป็นธรรมและรวดเร็ว
  2. หากยังไม่ได้รับการแก้ไข: คุณสามารถยื่นเรื่องร้องเรียนไปยัง CIRO ได้ หากคุณรู้สึกว่ามีการจัดการที่ไม่เหมาะสม
  3. วิธีติดต่อ CIRO:
    • กรอกแบบฟอร์มออนไลน์ ผ่านเว็บไซต์ที่ปลอดภัย
    • โทรหา CIRO ที่เบอร์ 1-877-442-4322
    • ส่งอีเมล ไปที่ info@ciro.ca

Reference